Договор об установлении корреспондентских отношений ДЕПО

Утвержден порядком Республиканского центрального депозитария ценных бумаг от 06.03.1998

г.Минск

"___" ___________ 20__ г.

Республиканский Центральный Депозитарий Ценных Бумаг (далее - РЦДЦБ) в лице директора ________________________________, действующего на основании Устава, с одной стороны, и Депозитарий _________________________________ (далее - Корреспондент) в лице __________________________________, действующего на основании _____________________, с другой стороны, далее именуемые Стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

В соответствии с настоящим Договором РЦДЦБ принимает на себя обязательства по хранению ценных бумаг и учету совокупности данных обо всех ценных бумагах всех лиц, которым у Корреспондента открыты счета "депо". При этом к РЦДЦБ не переходят права на указанные ценные бумаги.

Для осуществления названных в настоящем пункте действий РЦДЦБ принимает на себя обязанность открыть Корреспонденту корреспондентский счет "депо", а также осуществлять операции по этому счету на основании поручений Корреспондента в соответствии с "Порядком ведения корреспондентских отношений ДЕПО" (далее - Порядок).

В своей работе Стороны руководствуются действующим законодательством Республики Беларусь.

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

РЦДЦБ имеет право:

2.1. Не принимать к исполнению поручения Корреспондента в случаях, предусмотренных Порядком.

2.2. Уведомлять Корреспондента об изменениях в Порядке и Тарифах не позднее 14 дней до даты вступления вышеуказанных изменений в силу.

РЦДЦБ обязан:

2.3. Не позднее трех рабочих дней с момента подписания настоящего Договора открыть и далее вести корреспондентский счет "депо" Корреспондента.

2.4. Все депозитарные операции с ценными бумагами, хранящимися и учитывающимися на корреспондентском счете "депо" Корреспондента, проводить в точном соответствии с поручениями "депо". Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению положений, установленных Порядком.

2.5. Не использовать информацию о Корреспонденте и о состоянии его корреспондентского счета "депо" для совершения действий, наносящих или которые могут нанести ущерб правам и законным интересам Корреспондента.

2.6. Не предоставлять без согласия Корреспондента информацию о состоянии его корреспондентского счета "депо" и об операциях по этому счету, за исключением случаев, определенных законодательными и нормативными актами. Настоящий пункт не распространяется на случаи предоставления отчетов самому Корреспонденту.

2.7. Обеспечивать стабильное функционирование автоматизированной системы междепозитарных расчетов, а также своевременно принимать все необходимые меры по устранению неполадок. В течение операционного дня сообщать Корреспонденту о сбоях в приеме-передаче сообщений и других проблемах, способных повлиять на своевременное и качественное обслуживание счета "депо" Корреспондента.

2.8. Предоставлять Корреспонденту информацию, касающуюся междепозитарных переводов, в которых Корреспондент принимает непосредственное участие, за исключением сведений по технологии обработки информации в РЦДЦБ.

2.9. Обеспечивать централизованное ведение справочников эмитентов, депозитариев, а также выпусков ценных бумаг и предоставление их Корреспонденту в соответствии с Порядком.

КОРРЕСПОНДЕНТ имеет право:

2.10. Совершать предусмотренные Порядком депозитарные операции.

2.11. Вносить предложения по совершенствованию технологии осуществления междепозитарных переводов.

КОРРЕСПОНДЕНТ обязан:

2.12. Ознакомиться и соблюдать правила, установленные Порядком.

2.13. Для открытия корреспондентского счета предоставить РЦДЦБ все необходимые документы согласно требованиям Порядка.

2.14. Не включать в договоры счета "депо", заключаемые Корреспондентом с владельцами ценных бумаг, положений, которые могут привести к невозможности (полной или частичной) надлежащего осуществления Корреспондентом и РЦДЦБ своих обязательств по настоящему Договору.

2.15. Открыть на своем балансе соответствующий счет "Ценные бумаги на хранении в РЦДЦБ (НОСТРО)" согласно депозитарному Плану счетов, утвержденному РЦДЦБ.

2.16. Не давать поручений "депо" в отношении ценных бумаг, находящихся в залоге или обремененных иными обязательствами в соответствии с законодательством.

2.17. Предоставлять РЦДЦБ сведения об изменении данных, предусмотренных Порядком, а также иные сведения, имеющие значение для исполнения РЦДЦБ своих обязательств перед Корреспондентом по настоящему Договору.

2.18. Давать только такие поручения "депо" на проведение операций по корреспондентскому счету "депо", которые точно соответствуют поручениям "депо" лиц, которые даются этими лицами к счетам владельца, открытым у Корреспондента, а также исполнять депозитарные операции по счету "депо" владельца, открытому у Корреспондента, только после получения от РЦДЦБ подтверждения о проведенной РЦДЦБ операции по его корреспондентскому счету "депо". Исключение составляют переводы ценных бумаг между счетами "депо" владельцев, открытыми непосредственно у Корреспондента.

2.19. В сроки, установленные настоящим Договором, и в полном объеме оплачивать услуги РЦДЦБ в соответствии с тарифами на услуги, утверждаемыми РЦДЦБ.

3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

3.1. За неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

3.2. РЦДЦБ несет ответственность перед Корреспондентом за сохранность, полноту и правильность записей по корреспондентскому счету "депо"; за защиту поступающей от Корреспондента информации от несанкционированного доступа; за своевременность и точность междепозитарных переводов; за ведение, своевременное обновление и предоставление Справочников эмитентов, выпусков ценных бумаг и депозитариев.

3.3. За задержку по вине РЦДЦБ междепозитарных переводов сроком более 2-х рабочих дней РЦДЦБ выплачивает Корреспонденту пеню в размере тарифа за данный вид работ, за каждый день задержки.

3.4. РЦДЦБ не несет ответственности за ошибки, возникшие при исполнении поручений "депо", вызванные недостоверностью данных, предоставленных Корреспондентом; за действия Корреспондента перед лицами, счета "депо" которых ведутся Корреспондентом.

3.5. В случае обнаружения ошибочного перечисления с корреспондентского счета "депо" или зачисления на корреспондентский счет "депо" ценных бумаг по вине РЦДЦБ Корреспондент согласен с тем, что РЦДЦБ имеет право сделать исправительные записи. При этом требования Корреспондента, предъявленные к РЦДЦБ, не могут являться основанием для признания ошибочным списания или зачисления ценных бумаг, в случае исполнения РЦДЦБ надлежащим образом оформленного поручения "депо", содержащего ошибки, допущенные со стороны Корреспондента при составлении поручения "депо".

3.6. Корреспондент несет ответственность за достоверность и своевременность предоставляемой РЦДЦБ информации в соответствии с данными Справочников выпусков ценных бумаг, эмитентов, депозитариев и условиями настоящего Договора, а также за правильность и полноту оформления документов в соответствии с требованиями Порядка.

3.7. Корреспондент несет ответственность за соответствие электронных сообщений документам на бумажной основе.

3.8. Корреспондент несет ответственность за своевременность оплаты услуг, предоставляемых РЦДЦБ. В случае несвоевременной оплаты услуг РЦДЦБ Корреспондент выплачивает пеню в размере 0,1% от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки.

4. ФОРС-МАЖОР

4.1. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору, вызванных обстоятельствами Форс-мажора (непреодолимой силы), в том числе: пожаром, аварией, забастовкой, актами террора, диверсий и саботажа, сменой политического режима, военными действиями, техническими сбоями, неисправностями, ошибками и отказами в оборудовании и программном обеспечении, системах связи, энергоснабжении и иными событиями, наступление которых невозможно предусмотреть, а также действиями государственных органов, влияющих на сроки исполнения обязательств.

4.2. О наступлении Форс-мажорных обстоятельств Сторона, ссылающаяся на их наступление, должна сообщить об этом другой Стороне в течение 3-х рабочих дней после их наступления. Неинформирование в срок об указанных обстоятельствах лишает заинтересованную сторону права ссылаться на эти обстоятельства как освобождающие от ответственности.

5. РАЗМЕР И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ

5.1. Работы (услуги) РЦДЦБ оплачиваются Корреспондентом согласно Тарифам, утверждаемым РЦДЦБ.

5.2. Оплата услуг производится Корреспондентом путем перечисления денежных средств на расчетный счет РЦДЦБ в течение 3-х банковских дней с момента выставления РЦДЦБ счета за выполненные работы.

6. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА

6.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и считается заключенным на неопределенный срок.

6.2. Договор может быть прекращен на основаниях, предусмотренных законодательством.

6.3. Обязательства, возникшие у РЦДЦБ и Корреспондента и не выполненные ими до момента прекращения действия настоящего Договора, подлежат обязательному выполнению.

6.4. После расторжения настоящего Договора РЦДЦБ в течение 3-х рабочих дней закрывает счет, о чем уведомляет Корреспондента и переводит остатки ценных бумаг на корреспондентском счете "депо" по указанным Корреспондентом реквизитам.

6.5. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон. Все надлежащим образом оформленные приложения и протоколы к Договору являются его неотъемлемой частью.

6.6. Споры, возникающие между Сторонами, подлежат урегулированию путем переговоров Сторон между собой. В случае невозможности урегулирования споров путем проведения переговоров между Сторонами, спор разрешается в порядке, установленном действующим законодательством Республики Беларусь.

7. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

     ЗАО "РЦДЦБ"                       КОРРЕСПОНДЕНТ
    _________________________         __________________________
    _________________________         __________________________
    _________________________         __________________________
    М.П.                              М.П.