Положение об определении круга аффилированных лиц и выявлении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность аффилированных лиц (вариант)

УТВЕРЖДЕНО:

Протоколом Общего собрания

Участников ООО "_______" N ___ от ______

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Беларусь от 09.12.1992 N 2020-XII "О хозяйственных обществах" (далее - Закон N 2020-XII) и решением Общего собрания Участников ООО "_____" (далее - Общество) (протокол от _________ года N _______), устанавливает порядок ведения учета и представления информации об аффилированных лицах Общества.

Глава 1. Общие положения

1.1. В соответствии со статьей 56 Закона N 2020-XII аффилированными лицами Общества являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность Общества, а именно:

1.1.1. физическое или юридическое лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа этого общества;

1.1.2. члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа Общества;

1.1.3. юридическое лицо, являющееся участником хозяйственной группы или холдинга, в состав которых входит это общество;

1.1.4. физическое лицо, которое единолично или совместно со своими супругом (супругой), родителями, детьми и их супругами, усыновителями, усыновленными (удочеренными) и их супругами, лицами, находящимися под опекой (попечительством), дедом, бабкой, внуками и их супругами, родными братьями и сестрами и родителями супруга (супруги) владеет или имеет право распоряжаться долей в уставном фонде (акциями) хозяйственного общества в размере двадцати и более процентов;

1.1.5. юридическое лицо, по отношению к которому Общество является дочерним или признается зависимым;

1.1.6. юридическое лицо, которое является дочерним или признается зависимым по отношению к Обществу;

1.1.7. унитарные предприятия, созданные Обществом;

1.1.8. супруг (супруга), родители (опекуны, попечители), совершеннолетние, эмансипированные или вступившие в брак до достижения восемнадцати лет (далее - совершеннолетние) дети и их супруги, усыновители, совершеннолетние усыновленные (удочеренные) и их супруги, дед, бабка, совершеннолетние внуки и их супруги, родные братья и сестры и родители супруга (супруги) физического лица, являющегося аффилированным лицом Общества (за исключением физического лица, являющегося членом коллегиального органа управления или осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа Общества);

1.1.9. члены коллегиальных органов управления Общества, являющегося аффилированным лицом хозяйственного общества, физическое или юридическое лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа этого юридического лица.

Глава 2. Ведение учета и представление информации об аффилированных лицах Общества

2.1. Общество обязано вести учет ее аффилированных лиц путем ведения списка аффилированных лиц.

2.2. Список аффилированных лиц Общества ведется лицом, ответственным за ведение учета и предоставление информации об аффилированных лицах общества - секретарем Общего собрания участников Общества или лицом, назначенным решением исполнительного органа Общества (далее - ответственное лицо).

2.3. Общество вправе запросить у лиц, перечисленных в пункте 1.1. Положения информацию, необходимую для определения круга аффилированных лиц Общества.

2.4. Для ведения списка аффилированных лиц ответственное лицо направляет уведомления аффилированным лицам Общества, перечисленным в п.п. 1.1.1, 1.1.2, 1.1.4 о предоставлении сведений:

о юридических лицах, в уставных фондах которых они единолично или совместно со своими супругом (супругой), родителями (опекунами, попечителями), детьми и их супругами, усыновителями, усыновленными (удочеренными) и их супругами, лицами, находящимися под опекой (попечительством), дедом, бабкой, внуками и их супругами, родными братьями и сестрами и родителями супруга (супруги) владеют или имеют право распоряжаться долей в уставном фонде (акциями) в размере двадцати и более процентов;

о юридических лицах, собственниками имущества которых являются они или их супруг (супруга), родители (опекуны, попечители), дети и их супруги, усыновители, усыновленные (удочеренные) и их супруги, лица, находящиеся под опекой (попечительством), дед, бабка, внуки и их супруги, родные братья и сестры и родители супруга (супруги);

о юридических лицах, в органах управления которых они или их супруг (супруга), родители (опекуны, попечители), дети и их супруги, усыновители, усыновленные (удочеренные) и их супруги, дед, бабка, внуки и их супруги, родные братья и сестры и родители супруга (супруги) занимают должности;

об известных им совершаемых или предполагаемых сделках хозяйственного общества, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными.

Сведения должны быть предоставлены Обществу не позднее 10 дней с момента получения уведомления.

2.5. Юридические лица, указанные в п. 1.1.5 обязаны письменно, в течение 10 дней с момента получения уведомления о запросе сведений довести до сведения общего собрания участников и (или) совета директоров (наблюдательного совета) Общества информацию:

о юридических лицах, в уставных фондах которых они единолично или совместно с аффилированным лицом (лицами) хозяйственного общества в результате согласованных действий, в том числе в силу заключенного договора, имеют право распоряжаться долей в уставном фонде (акциями) в размере двадцати и более процентов;

о юридических лицах, собственниками имущества которых они являются;

об известных им совершаемых или предполагаемых сделках хозяйственного общества, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными.

2.7. Ответственным лицом письменно доводится информация всем аффилированным лицам Общества об обязанности последних письменно уведомить Общество о приобретении доли в уставном фонде Общества общества не позднее десяти дней с даты ее приобретения.

2.8. Ответственное лицо:

2.8.1. составляет примерный список аффилированных лиц;

2.8.2. направляет лицам, включенным в примерный список аффилированных лиц, соответствующие уведомления и запрос информации на предмет их аффилированных лиц;

2.8.3. после получения ответов лиц, включенных в предварительный список, вносит информацию об их аффилированных лицах в список.

2.9. Окончательный список аффилированных лиц Общества должен быть подписан руководителем исполнительного органа Общества, подтверждающим тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации. В случае если список аффилированных лиц насчитывает более одного листа, он должен быть пронумерован, прошит, скреплен печатью Общества и заверен подписью руководителя.

2.10. В список аффилированных лиц Общества вносится информация, которая известна либо должна быть известна Обществу в соответствии с законодательством Республики Беларусь. Список ведется по форме, утвержденной приложением к настоящему Положению.

2.11. После утверждения решением общего собрания участников Общества списка аффилированых лиц копии списка рассылаются лицам, включенным в список аффилированных лиц Общества. Одновременно с копией списка аффилированным лицам Общества направляются уведомления об обязанностях уведомлять Общество об изменении информации, содержащейся в списке.

2.12. Общество обязано в срок не позднее 3 рабочих дней с момента, когда ему стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений и (или) дополнений в список аффилированных лиц, внести в указанный список соответствующие изменения и (или) дополнения.

2.13. Все уведомления и запросы в адрес аффилированных лиц направляются Обществом в письменной форме заказным письмом с уведомлением о вручении.

2.14. Аффилированные лица в 10-дневный срок со дня получения запроса должны представить информацию, запрашиваемую Обществом, в письменной форме путем направления в адрес Общества заказного письма с уведомлением о вручении либо вручения письма ответственному лицу Общества лично.

2.15. Все аффилированные лица Общества обязаны уведомлять Общество о приобретении доли в его уставном фонде не позднее 10 дней с даты ее приобретения. Уведомление о приобретении доли осуществляется в письменной форме путем направления в адрес Общества заказного письма с уведомлением о вручении либо вручения письма уполномоченному лицу Общества лично. К уведомлению о приобретении доли прикладывается копия документа, в соответствии с которым приобретена доля (копия договора купли-продажи доли и т.д.).

Глава 3. Выявление сделок, в совершении которых имеется заинтересованность аффилированных лиц

3.1. Ответственным лицом письменно доводится информация аффилированным лицам общества, указанным в п.п. 1.1.1, 1.1.2, 1.1.4, 1.1.5 Положения об их обязанности незамедлительно с момента, когда им стала известна соответствующая информация, письменно доводить до сведения общего собрания участников и (или) совета директоров (наблюдательного совета) Общества информацию об известных им совершаемых или предполагаемых сделках Общества, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными.

3.2. Заинтересованность аффилированных лиц в совершении Обществом сделки признается в случае, если эти лица:

являются стороной сделки или выступают в интересах третьих лиц в их отношениях с Обществом;

владеют (каждый в отдельности или в совокупности) двадцатью и более процентами долей в уставном фонде (акций) юридического лица, являющегося стороной сделки или выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с Обществом;

являются собственниками имущества юридического лица, являющегося стороной сделки или выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с Обществом;

занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с Обществом;

в иных случаях, определенных Уставом Общества.

3.3. Уполномоченное лицо Общества (юридическая служба, юрист) должно проводить экспертизу (визирование) всех договоров, заключаемых Обществом, на предмет выявления заинтересованности аффилированных лиц. При проведении экспертизы договоров уполномоченное лицо проверяет:

3.3.1. включена ли сторона договора или лицо, действующее в интересах стороны по договору (заключающее от имени стороны договор), в список аффилированных лиц Общества в качестве такого лица;

3.3.2. упоминается ли в списке аффилированных лиц в графе "Основание, в силу которого лицо признается аффилированным" сторона по договору или лицо, действующее в интересах стороны по договору, как лицо, в котором аффилированное лицо владеет 20% и более долей (акций) или занимает должность в органах управления.

3.4. При установлении указанных фактов уполномоченное лицо, проводящее экспертизу, в сопроводительном документе делает отметку о том, что в заключении данного договора имеется заинтересованность аффилированного лица. В сопроводительном документе должно быть указано: Ф.И.О. или наименование аффилированного лица, заинтересованного в совершении сделки, и основание его заинтересованности.

3.5. Сделки, в совершении которых имеется заинтересованность аффилированного лица Общества, до их подписания руководителем Общества должны быть направлены на согласование общему собранию участников Общества.

3.6. Лицо, проводящее экспертизу договоров, должно уведомить о необходимости проведения общего собрания участников ответственноее лицо, которое, в свою очередь, обязано проинформировать о необходимости проведения общего собрания орган управления Общества, уполномоченный на подготовку, созыв и проведение общего собрания.

3.7. Подготовка, созыв и проведение общего собрания участников для рассмотрения вопроса о согласовании сделок, в которых имеется заинтересованность аффилированных лиц Общества, производятся в порядке, установленном уставом Общества.

3.8. Вопрос об одобрении сделки, в котором имеется заинтересованность аффилированного лица, должен быть рассмотрен на внеочередном общем собрании Общества, созванном по инициативе органа управления Общества, уполномоченного на его подготовку, созыв и проведение.

3.9. Решение общего собрания участников хозяйственного общества о сделке, в совершении которой имеется заинтересованность его аффилированных лиц, принимается общим собранием участников Общества большинством от общего количества голосов участников Общества, не заинтересованных в совершении этой сделки.

3.10. Взаимосвязанность сделок, и определение сделки, совершаемой Обществом в процессе осуществления им обычной хозяйственной деятельности, совершается по правилам, установленным статьей 57 Закона N 2020-XII.

3.11. После принятия решения Общим собранием Участников Общества о согласовании сделки, в совершении которой имеется заинтересованность аффилированных лиц, Общество обязано раскрывать для всеобщего сведения посредством опубликования в печатных средствах массовой информации, определенных уставом хозяйственного общества, и (или) размещения на сайте Общества в глобальной компьютерной сети Интернет в возможно короткий срок, необходимый для совершения указанных действий, с даты принятия решения Общего собрания информацию о сделках, в совершении которых имеется заинтересованность с указанием сторон сделки, предмета сделки, критериев заинтересованности:

членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа Общества;

супруга (супруги), родителей, совершеннолетних детей и их супругов, усыновителей, совершеннолетних усыновленных (удочеренных) и их супругов, деда, бабки, совершеннолетних внуков и их супругов, родных братьев и сестер и родителей супруга (супруги) членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, физического лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа Общества;

членов коллегиальных органов управления юридического лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа Общества, физического или юридического лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа Общества.

3.12. Аффилированные лица хозяйственного общества при осуществлении Обществом сделки, в совершении которой имеется их заинтересованность, обязаны действовать в интересах Общества и проявлять должные осмотрительность и добросовестность, как если бы они проявляли их при осуществлении Обществом аналогичной сделки, в совершении которой их заинтересованность отсутствовала.

3.13. В случае причинения Обществу убытков в результате осуществления хозяйственным обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность его аффилированного лица, такое лицо несет перед Обществом ответственность в размере убытков, причиненных им этому обществу. При этом, если аффилированное лицо, заинтересованное в сделке, получило вследствие совершения этой сделки доходы, Общество вправе требовать возмещения наряду с другими убытками упущенной выгоды в размере, не меньшем, чем такие доходы. В случае отказа аффилированного лица в добровольном возмещении убытков они могут быть взысканы в интересах Общества в судебном порядке по иску самого Общества, членов совета директоров (наблюдательного совета), уполномоченных его решением, принятым большинством не менее двух третей голосов всех членов совета директоров (наблюдательного совета), а также участников Общества, уполномоченных решением общего собрания, принятым большинством не менее трех четвертей от числа голосов лиц, принявших участие в этом собрании.

В случае, если ответственность несут несколько аффилированных лиц Общества, их ответственность перед хозяйственным обществом является солидарной.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Список аффилированных лиц является документом Общества и должен храниться по месту нахождения Общества.

4.2. Список аффилированных лиц Общества не является коммерческой тайной Общества. Информация, содержащаяся в данном списке, а также сам список аффилированных лиц могут быть представлены третьим лицам по их письменному запросу, содержащему обоснование необходимости ознакомления с такой информацией. Общество вправе отказать в представлении этой информации, а также в представлении для ознакомления списка аффилированных лиц в случае, если запрос информации не касается заключения сделок с Обществом.

4.3. Общество обязано раскрывать информацию об аффилированных лицах в случаях и порядке, установленных законодательством Республики Беларусь.

Приложение
к Положению об определении круга
аффилированных лиц и выявлении сделок,
в совершении которых имеется
заинтересованность аффилированных лиц

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ

Вводится в действие с "_____" _______________ ____

---------------------------------------------------------------------------
¦N  ¦Полное         ¦Место          ¦Основание, в  ¦Дата       ¦Доля      ¦
¦п/п¦фирменное      ¦нахождения     ¦силу которого ¦наступления¦участия   ¦
¦   ¦наименование   ¦(место         ¦лицо          ¦основания  ¦аффилиро- ¦
¦   ¦или Ф.И.О.     ¦жительства)    ¦признается    ¦           ¦ванного   ¦
¦   ¦аффилированного¦аффилированного¦аффилированным¦           ¦лица в    ¦
¦   ¦лица           ¦лица           ¦              ¦           ¦уставном  ¦
¦   ¦               ¦               ¦              ¦           ¦фонде     ¦
¦   ¦               ¦               ¦              ¦           ¦Общества  ¦
+---+---------------+---------------+--------------+-----------+----------+
¦   ¦               ¦               ¦              ¦           ¦          ¦
----+---------------+---------------+--------------+-----------+-----------

ООО "Арцингер и партнеры"

пр-т Независимости, 169, к. 304С, Бизнес-центр "XXI век"

Минск, 220114, Республика Беларусь

тел: +375 17 218 10 55 факс: +375 17 218 10 54

mail@arzinger.by

www. arzinger.by