Договор на выполнение функций первичного инвестора индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц

Утвержден постановлением Правления Нацбанка от 27.03.2007 N 72

ДОГОВОР N ____ НА ВЫПОЛНЕНИЕ ФУНКЦИЙ ПЕРВИЧНОГО ИНВЕСТОРА ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ

"__" ___________ 20__ г. г.Минск

Национальный банк Республики Беларусь (далее - Национальный банк) в лице ______________________________________________________________ действующего на основании __________________________________________ с одной стороны, и ______________________________________________________________ (далее - Первичный инвестор) в лице _______________________________________ действующего на основании __________________________________________ с другой стороны (далее - Стороны), заключили настоящий договор о нижеследующем:

Предмет и цель договора

1. Предметом настоящего договора являются права и обязанности Сторон при выпуске, размещении и погашении индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц (далее - индексируемые облигации) согласно Инструкции по выпуску, размещению и погашению индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от "__" ___________ 20__ г. N _________ (далее - Инструкция).

Обязанности Национального банка

2. Информировать Первичного инвестора об основных параметрахпредстоящего выпуска индексируемых облигаций в соответствии с пунктом 19 Инструкции.

3. Зарегистрировать уполномоченных представителей Первичного инвестора как пользователей программно-технического комплекса Национального банка для ввода заявки на покупку индексируемых облигаций (далее - заявка).

4. Обеспечивать прием заявки Первичного инвестора в течение времени, определенного для ввода заявок в программно-технический комплекс Национального банка в соответствии с требованиями Инструкции.

5. В случае удовлетворения заявки Первичного инвестора передать ему протокол об удовлетворении заявки на покупку индексируемых облигаций в день проведения аукциона (доразмещения) индексируемых облигаций.

6. После завершения аукциона (доразмещения) индексируемых облигаций определить чистое сальдо излишне перечисленных Первичным инвестором денежных средств, которые должны быть переведены на счет Первичного инвестора не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения аукциона (доразмещения) индексируемых облигаций, а также количество индексируемых облигаций, которые в тот же срок должны быть переведены на счет "депо" Первичного инвестора.

7. При отмене аукциона, недопуске заявки Первичного инвестора к участию в аукционе (доразмещении) индексируемых облигаций не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения аукциона (доразмещения), перечислить на счет Первичного инвестора денежные средства, направленные им для приобретения индексируемых облигаций.

8. При принятии Национальным банком решения о досрочном погашении (проведении доразмещения) индексируемых облигаций информировать об этом Первичного инвестора с использованием электронных документов (сообщений) и (или) республиканских печатных средств массовой информации.

9. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в ходе размещения, обращения и погашения индексируемых облигаций.

10. Уведомлять Первичного инвестора обо всех изменениях и дополнениях, вносимых в Инструкцию, в трехдневный срок с момента вступления в силу соответствующих изменений и дополнений.

11. Соблюдать все требования, вытекающие из настоящего договора, Инструкции и иных актов законодательства о рынке ценных бумаг.

Права Национального банка

12. Не допустить заявку Первичного инвестора к участию в аукционе (доразмещении) индексируемых облигаций, если он не зачислил денежные средства на приобретение индексируемых облигаций в течение времени, определенного для перечисления денежных средств для участия в аукционе (доразмещении), или зачислил средств меньше, чем указано в поданной заявке.

13. Не допустить к участию в аукционе (доразмещении) индексируемых облигаций заявку Первичного инвестора, введенную в программно-технический комплекс Национального банка с нарушением требований Инструкции.

14. Лишить Первичного инвестора статуса и в одностороннем порядке расторгнуть настоящий договор в случае обнаружения в его действиях нарушений требований Инструкции, настоящего договора, законодательства в области регулирования рынка ценных бумаг, а также в случае аннулирования или приостановления действия специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: брокерская, дилерская деятельность), отзыва согласия Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами.

15. В одностороннем порядке расторгнуть настоящий договор, письменно предупредив об этом Первичного инвестора за 7 рабочих дней до предполагаемой даты расторжения настоящего договора.

Обязанности Первичного инвесторау

16. В течение 5 рабочих дней после заключения настоящего договора зарегистрировать своих уполномоченных представителей в качестве пользователей программно-технического комплекса Национального банка.

17. Ввести заявку в программно-технический комплекс Национального банка в течение времени, определенного для ввода заявок в соответствии с требованиями Инструкции.

18. Перечислить на счет в Национальном банке денежные средства, необходимые для приобретения индексируемых облигаций, в течение времени, определенного для перечисления денежных средств для участия в аукционе (доразмещении) индексируемых облигаций.

19. Первичный инвестор не вправе изменить условия заявки по истечении времени, определенного для ввода заявок в программно-технический комплекс Национального банка, и после формирования Национальным банком сводной ведомости заявок в соответствии с пунктом 28 Инструкции.

20. После получения от Национального банка протокола об удовлетворении заявки подписать и передать его в Национальный банк в день проведения аукциона (доразмещения) индексируемых облигаций в порядке, установленном пунктом 31 Инструкции.

21. За 1 рабочий день до даты погашения (досрочного погашения) индексируемых облигаций прекратить осуществление сделок с индексируемыми облигациями данного выпуска.

22. В случае наличия индексируемых облигаций на счете "депо" в уполномоченном депозитарии за 1 рабочий день до наступления срока их погашения представить в уполномоченный депозитарий заявку на погашение индексируемых облигаций.

23. При согласии с объявленными Национальным банком условиями досрочного погашения индексируемых облигаций и при наличии индексируемых облигаций на счете "депо" в уполномоченном депозитарии в течение 2 рабочих дней, предшествующих дате досрочного погашения индексируемых облигаций, и в порядке, установленном пунктом 75 Инструкции, подать в уполномоченный депозитарий заявку на досрочное погашение индексируемых облигаций.

24. Соблюдать конфиденциальность информации, передаваемой в Национальный банк в ходе размещения, обращения и погашения индексируемых облигаций. Не вступать в письменные или устные договоренности с другими Первичными инвесторами по ценовым условиям размещения индексируемых облигаций.

25. В течение 3 рабочих дней после внесения изменений и (или) дополнений в документы, представленные в Национальный банк на присвоение статуса первичного инвестора (изменение счетов, через которые будут проводиться расчеты после размещения индексируемых облигаций, счетов "депо", окончание срока действия доверенностей, выданных уполномоченным представителям, и их квалификационных аттестатов на право деятельности на рынке ценных бумаг и т.д.), письменно информировать об этом Национальный банк.

26. Соблюдать все требования, вытекающие из настоящего договора, Инструкции и иных актов законодательства о рынке ценных бумаг.

Права Первичного инвестора

27. Участвовать в проводимых Национальным банком размещениях индексируемых облигаций.

28. Приобретать индексируемые облигации согласно поданной заявке в размере удовлетворенных предложений.

29. При возникновении необходимости досрочного погашения индексируемых облигаций за 2 рабочих дня до намеченной даты досрочного погашения индексируемых облигаций в порядке, установленном пунктом 75 Инструкции, подать в уполномоченный депозитарий заявку на досрочное погашение индексируемых облигаций.

30. В порядке, предусмотренном пунктами 43 и 50 Инструкции, направлять денежные средства, не использованные на приобретение индексируемых облигаций в ходе аукциона, для участия в доразмещении, а при доразмещении - для участия в другом выпуске, объявленном к доразмещению.

31. В одностороннем порядке расторгнуть настоящий договор, письменно предупредив Национальный банк об этом за 7 рабочих дней до предполагаемой даты расторжения настоящего Договора.

Ответственность Сторон

32. Первичный инвестор несет ответственность за правильность ввода его уполномоченным представителем заявки, заполнения в ней цифровых данных - подаваемых предложений, сумм перечисленных денежных средств, номеров счетов и других реквизитов.

33. За несвоевременное перечисление Национальным банком Первичному инвестору неиспользованных денежных средств при проведении аукциона (доразмещения) индексируемых облигаций Национальный банк уплачивает Первичному инвестору пеню в размере 0,05 процента от подлежащей к перечислению суммы за каждый день просрочки.

34. За несвоевременный перевод Национальным банком индексируемых облигаций по результатам аукциона (доразмещения) на счет "депо" Первичного инвестора Национальный банк уплачивает Первичному инвестору пеню в размере 0,05 процента от номинальной стоимости ценных бумаг, подлежащих к перечислению, за каждый день просрочки.

35. За несвоевременное перечисление Национальным банком инвестору денежных средств при погашении (досрочном погашении) индексируемых облигаций Национальный банк уплачивает пеню в размере 0,05 процента от подлежащей к перечислению суммы за каждый день просрочки.

36. В случае невыполнения Первичным инвестором своих обязательств перед Национальным банком по перечислению денежных средств в день проведения аукциона (доразмещения) индексируемых облигаций или при перечислении их не в полном объеме в соответствии с количеством индексируемых облигаций, указанным в протоколе об удовлетворении заявки, Первичный инвестор уплачивает Национальному банку пеню. Пеня уплачивается за каждый день просрочки и начисляется на остаток задолженности Первичного инвестора в размере действующей ставки рефинансирования Национального банка, увеличенной в 2 раза.

В случае, если в течение 1 рабочего дня после дня проведения аукциона (доразмещения) индексируемых облигаций Первичный инвестор не выполнил своих обязательств перед Национальным банком, Первичный инвестор утрачивает сумму задатка в объеме установленного Национальным банком минимального размера денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционе (доразмещении) индексируемых облигаций, при этом пеня за просрочку не взимается.

37. В случае использования одной из Сторон конфиденциальной информации другой Стороны, ставшей известной ей при размещении облигаций, и разглашения этой информации, в результате чего причинен материальный ущерб, виновная Сторона обязана возместить другой Стороне убытки.

Порядок разрешения споров

38. Все споры или разногласия, вытекающие из исполнения настоящего договора, Стороны регулируют путем переговоров.

В случае невозможности достижения согласия путем переговоров споры рассматриваются в судебном порядке в соответствии с законодательством.

Прочие условия

39. Стороны признают юридическую силу электронного документа, используемого в программно-техническом комплексе Национального банка, при проведении операций с ценными бумагами по настоящему договору в соответствии с Инструкцией. В ходе разрешения конфликтных ситуаций, связанных с обработкой электронных документов, осуществляется проверка корректности электронной цифровой подписи и подлинности электронного документа.

40. Настоящий Договор вступает в силу после подписания его Сторонами и действует до "__" ________ 20__ г.

41. Любые изменения и дополнения в настоящий договор имеют силу в том случае, если они совершены в письменной форме и подписаны полномочными представителями Сторон.

42. В случаях, не предусмотренных настоящим договором, Стороны руководствуются законодательством.

43. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

               Юридические адреса и реквизиты Сторон
Национальный банк: Национальный банк Республики Беларусь,
220008, г.Минск, пр-т Независимости, 20.
Первичный инвестор: ________________________________________________
____________________________________________________________________
Национальный банк:                    Первичный инвестор:
_______________________________     ________________________________
  (наименование должности              (наименование должности
уполномоченного работника)          уполномоченного представителя)
___________ ___________________     ___________ ____________________
(подпись)  (инициалы, фамилия)      (подпись)   (инициалы, фамилия)
  М.П.                                М.П.
"__" _________ 20__ г.              "__" _________ 20__ г.
Главный бухгалтер                   Главный бухгалтер
__________ ____________________     ___________ ____________________
(подпись)  (инициалы, фамилия)     (подпись)   (инициалы, фамилия)
"__" _________ 20__ г.              "__" _________ 20__ г.