Договор на выполнение функций Первичного инвестора краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь

Утвержден постановлением Правления Нацбанка от 27.12.2006 N 217

г.Минск "___" _________ 20___ г.

     Национальный банк Республики Беларусь, в  дальнейшем  именуемый
"Национальный банк", в лице ________________________________________
                                (должность, фамилия, инициалы)
действующего на основании __________________________________________
                           (наименование документа, дата, номер)
с одной стороны, и _________________________________________________
                                      (наименование банка)
именуемый в дальнейшем "Первичный инвестор", в лице ________________
                                                      (должность,
__________________________________________ действующего на основании
       фамилия, инициалы)
___________________________________________________ с другой стороны
   (наименование документа, дата, номер)
(далее - Стороны), заключили настоящий договор о нижеследующем.

Предмет договора

1. Предметом настоящего договора являются права и обязанности Национального банка и Первичного инвестора при размещении, обращении и погашении краткосрочных облигаций Национального банка (далее - облигации) в соответствии с Инструкцией по размещению, обращению и погашению краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 27 декабря 2006 г. N 217 (далее - Инструкция), и настоящим договором.

Обязанности Национального банка

2. Не позднее чем за 1 (один) рабочий день до проведения аукциона информировать Первичного инвестора об основных параметрах предстоящего выпуска облигаций. В исключительных случаях информировать Первичного инвестора об основных параметрах предстоящего выпуска облигаций в день проведения аукциона.

3. Зарегистрировать уполномоченных представителей Первичного инвестора как пользователей программно-технического комплекса Национального банка для ввода заявки.

4. Обеспечить прием заявки от Первичного инвестора в течение времени, установленного Национальным банком в соответствии с Инструкцией.

5. В день проведения аукциона (доразмещения) в случае удовлетворения заявки Первичного инвестора передать ему протокол об удовлетворении заявки на покупку облигаций.

6. После завершения аукциона (доразмещения) в случае перечисления Первичным инвестором денежных средств, необходимых для удовлетворения заявки в полном объеме, перевести облигации на счет "депо" Первичного инвестора не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем проведения аукциона (доразмещения).

7. Перечислить на счет Первичного инвестора, указанный в анкете первичного инвестора краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь, через который будут проводиться расчеты после первичного размещения облигаций, неиспользованные денежные средства при проведении аукциона (доразмещения) в сроки, установленные Инструкцией.

8. При принятии Национальным банком решения о досрочном погашении облигаций информировать об этом инвесторов с помощью электронных документов и (или) средств массовой информации не менее чем за 3 (три) рабочих дня до наступления даты досрочного погашения.

9. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в ходе размещения, обращения и погашения облигаций.

10. Уведомлять Первичного инвестора обо всех изменениях и дополнениях, внесенных в Инструкцию, не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты их вступления в силу.

Права Национального банка

11. Не допустить заявку Первичного инвестора к участию в аукционе (доразмещении), если он не зачислил денежные средства на приобретение облигаций в течение времени, установленного в соответствии с Инструкцией, или зачислил средств меньше, чем установлено Национальным банком.

12. Не допустить к участию в аукционе (доразмещении) заявку Первичного инвестора, введенную в программно-технический комплекс с нарушением требований Инструкции.

13. В случае, предусмотренном Инструкцией, удержать с Первичного инвестора сумму задатка в объеме установленного Национальным банком минимального размера денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционе (доразмещении).

14. Лишить Первичного инвестора данного статуса и в одностороннем порядке расторгнуть настоящий договор в случае обнаружения в действиях Первичного инвестора нарушений требований Инструкции, настоящего договора, законодательства Республики Беларусь о ценных бумагах, а также в случае аннулирования или приостановления действия специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: брокерская, дилерская деятельность), отзыва согласия Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами. При расторжении настоящего договора письменно информировать Первичного инвестора об этом за 5 (пять) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения настоящего договора.

Обязанности Первичного инвестора

15. В течение 5 рабочих дней после заключения настоящего Договора зарегистрировать своих уполномоченных представителей в качестве пользователей программно-технического комплекса.

16. Вводить заявку в программно-технический комплекс в сроки, установленные Национальным банком в соответствии с Инструкцией.

17. Зачислить на счет ______________ в Национальном банке сумму денежных средств в объеме не менее установленного Национальным банком минимального размера денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционе (доразмещении), и на счет ___________ в Национальном банке недостающую сумму денежных средств, необходимую для удовлетворения заявки в полном объеме, в соответствии с требованиями, установленными Инструкцией для перечисления денежных средств для участия в аукционе (доразмещении).

18. Не изменять условия заявки после времени, установленного Национальным банком в соответствии с Инструкцией для подачи заявок на участие в аукционе (доразмещении).

19. В день проведения аукциона (доразмещения) после получения от Национального банка протокола об удовлетворении заявки подписать и передать его в Национальный банк в порядке, установленном Инструкцией.

20. В случае несоблюдения требований, предусмотренных подпунктом 32.2 пункта 32 Инструкции, по перечислению денежных средств в день проведения аукциона (доразмещения) или перечислению их не в полном объеме в соответствии с количеством облигаций, указанным в протоколе об удовлетворении заявки, уплатить пеню за каждый день просрочки.

21. За 1 (один) рабочий день до даты погашения (досрочного погашения) облигаций прекратить осуществление сделок с облигациями данного выпуска.

22. При наличии облигаций на счете "депо" в уполномоченном депозитарии за 1 (один) рабочий день до наступления срока их погашения представить в уполномоченный депозитарий заявку на погашение краткосрочных облигаций Национального банка.

23. При согласии с объявленными Национальным банком условиями досрочного погашения облигаций и при наличии облигаций на счете "депо" в уполномоченном депозитарии в течение 2 (двух) рабочих дней, предшествующих дате досрочного погашения, и в порядке, установленном Инструкцией, подать в уполномоченный депозитарий заявку на досрочное погашение краткосрочных облигаций Национального банка.

24. Не вступать в письменные или устные договоренности с другими первичными инвесторами по ценовым условиям размещения облигаций.

25. В течение 3 (трех) рабочих дней после внесения изменений в документы, представленные в Национальный банк на присвоение статуса первичного инвестора (изменение счетов, через которые будут проводиться расчеты после размещения облигаций, счетов "депо", окончание срока действия доверенностей, аттестатов, выданных уполномоченным представителям, и т.д.), письменно информировать об этом Национальный банк.

26. Соблюдать все требования, вытекающие из настоящего договора, Инструкции, законодательства Республики Беларусь, регламентирующих проведение операций с облигациями.

Права Первичного инвестора

27. Участвовать в проводимом Национальным банком первичном размещении облигаций.

28. П риобретать облигации в соответствии с поданной заявкой в размере удовлетворенных предложений.

29. При возникновении необходимости досрочного погашения за 2 (два) рабочих дня до намеченной даты досрочного погашения в порядке, установленном Инструкцией, подать в уполномоченный депозитарий заявку на досрочное погашение.

30. В одностороннем порядке расторгнуть настоящий договор, письменно предупредив Национальный банк об этом за 5 (пять) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения договора. В этом случае Первичный инвестор обязан возместить Национальному банку издержки, понесенные в связи с расторжением настоящего договора.

Ответственность Сторон

31. Первичный инвестор несет ответственность за правильность ввода его уполномоченным представителем заявки, заполнения в ней цифровых данных - подаваемых предложений, сумм перечисленных денежных средств, номеров счетов и других реквизитов.

32. За несвоевременное перечисление Национальным банком Первичному инвестору неиспользованных денежных средств при проведении аукциона (доразмещения) Национальный банк уплачивает Первичному инвестору пеню в размере 0,05 процента от подлежащей к перечислению суммы за каждый день просрочки.

33. За несвоевременный перевод Национальным банком облигаций по результатам аукциона (доразмещения) на счет "депо" Первичного инвестора Национальный банк уплачивает Первичному инвестору пеню в размере 0,05 процента от номинальной стоимости ценных бумаг, подлежащих к перечислению, за каждый день просрочки.

34. За несвоевременное перечисление Национальным банком Первичному инвестору денежных средств при погашении (досрочном погашении) облигаций Национальный банк уплачивает пеню в размере 0,05 процента от подлежащей к перечислению суммы за каждый день просрочки.

35. В случае невыполнения Первичным инвестором своих обязательств перед Национальным банком по перечислению денежных средств в день проведения аукциона (доразмещения) или при перечислении их не в полном объеме в соответствии с количеством облигаций, указанным в протоколе об удовлетворении заявки, Первичный инвестор уплачивает Национальному банку пеню. Пеня уплачивается за каждый день просрочки и начисляется на остаток задолженности Первичного инвестора в размере действующей ставки рефинансирования Национального банка, увеличенной в 2 раза. В случае, если в течение 1 (одного) рабочего дня после дня проведения аукциона (доразмещения) Первичный инвестор не выполнил своих обязательств перед Национальным банком, Первичный инвестор утрачивает сумму задатка в объеме установленного Национальным банком минимального размера денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционе (доразмещении), при этом пеня за просрочку не взимается.

36. В случае использования одной из Сторон конфиденциальной информации другой Стороны, ставшей известной ей при размещении облигаций, и разглашения этой информации, в результате чего причинен материальный ущерб, виновная Сторона обязана возместить другой Стороне убытки.

Порядок разрешения споров

37. Все споры или разногласия, возникающие между Сторонами по настоящему договору или в связи с ним, разрешаются путем переговоров между Сторонами.

38. Стороны признают юридическую силу заявки, введенной в электронном виде в программно-технический комплекс с удаленного терминала в соответствии с Инструкцией. В ходе разрешения конфликтных ситуаций, связанных с обработкой электронных документов, осуществляется проверка корректности электронной цифровой подписи и подлинности электронного документа в присутствии и под контролем представителя подразделения безопасности и защиты информации Национального банка.

39. В случае возникновения разногласий между Сторонами по вопросам ввода и удовлетворения заявки, порядка проведения первичного размещения облигаций с помощью программно-технического комплекса распечатывается реестр введенной заявки, который является основанием для разрешения споров.

40. При невозможности разрешения разногласий путем переговоров они подлежат рассмотрению в хозяйственном суде в установленном законодательством Республики Беларусь порядке.

Срок действия договора, порядок внесения изменений и дополнений в договор

41. Настоящий договор вступает в силу после подписания его Сторонами и действует до "__" __________ 20__ г.

42. Любые изменения и дополнения, которые вносятся в настоящий договор, имеют юридическую силу только в том случае, если они оформлены в письменном виде и подписаны обеими Сторонами.

                           Адреса Сторон:
Национальный банк Республики Беларусь,    Первичный инвестор
пр-т Независимости, 20,                   _______________________
220008, г.Минск                           _______________________
____________   ___________________     _________  __________________
(подпись)     (инициалы, фамилия)     (подпись) (инициалы, фамилия)
 М.П.                                  М.П.
"__" ___________ 20__ г.               "__" __________ 20__ г.