Журнал учета сделок с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров поручения, комиссии, доверительного управления
Открыть документ в галерее:
Текст документа:
Утвержден постановлением Минфина от 12.09.2006 N 112
ЖУРНАЛ учета сделок с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров поручения, комиссии, доверительного управления _____________________________________________________ (наименование профучастника) ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ¦N ¦Номер ¦Дата ¦Вид и ¦Номер госу- ¦Наиме- ¦Наименование ¦Цена ¦Коли- ¦Сумма ¦Номер, ¦Фамилия,¦ ¦п/п¦и вид ¦заклю-¦кате- ¦дарственной ¦нование ¦(для юридиче-¦одной ¦чество¦дого- ¦вид и дата ¦инициалы¦ ¦ ¦договора,¦чения ¦гория ¦регистрации ¦лица, ¦ского лица) ¦ценной¦ценных¦вора, ¦заключения ¦сотруд- ¦ ¦ ¦на ¦дого- ¦ценных¦ценных бумаг ¦осущест-¦либо фамилия,¦бумаги¦бумаг ¦согла-¦договора ¦ника, ¦ ¦ ¦основании¦вора, ¦бумаг ¦(для бездоку- ¦вившего ¦инициалы (для¦(руб.)¦(шт.) ¦шения ¦(поручения,¦осущест-¦ ¦ ¦которого ¦согла-¦ ¦ментарных ¦выпуск ¦физического ¦ ¦ ¦об ¦комиссии, ¦вившего ¦ ¦ ¦произошел¦шения ¦ ¦ценных бумаг),¦(выдачу)¦лица) ¦ ¦ ¦изме- ¦довери- ¦учетную ¦ ¦ ¦переход ¦об ¦ ¦либо серии и ¦ценных +-------------+ ¦ ¦нении ¦тельного ¦запись ¦ ¦ ¦(произо- ¦изме- ¦ ¦номера (иден- ¦бумаг ¦преды-¦нового¦ ¦ ¦или ¦управле- ¦ ¦ ¦ ¦шло ¦нении ¦ ¦тификационные ¦ ¦дущего¦вла- ¦ ¦ ¦рас- ¦ния), во ¦ ¦ ¦ ¦возникно-¦или ¦ ¦номера) ¦ ¦вла- ¦дель- ¦ ¦ ¦торже-¦исполнение ¦ ¦ ¦ ¦вение) ¦рас- ¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦дель- ¦ца, ¦ ¦ ¦нии ¦которого ¦ ¦ ¦ ¦права ¦торже-¦ ¦(для ¦ ¦ца, ¦зало- ¦ ¦ ¦дого- ¦совершена ¦ ¦ ¦ ¦собст- ¦нии ¦ ¦документарных ¦ ¦зало- ¦годер-¦ ¦ ¦вора ¦сделка ¦ ¦ ¦ ¦венности ¦дого- ¦ ¦ценных бу- ¦ ¦года- ¦жателя¦ ¦ ¦(руб.)¦ ¦ ¦ ¦ ¦на ценные¦вора ¦ ¦маг), либо ¦ ¦теля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаги, ¦ ¦ ¦регистрацион- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соглаше- ¦ ¦ ¦ный номер, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния об ¦ ¦ ¦присвоенный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦измене- ¦ ¦ ¦биржей (для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нии или ¦ ¦ ¦биржевых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦расторже-¦ ¦ ¦облигаций) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нии ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------+------+------+--------------+--------+------+------+------+------+------+-----------+--------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ +---+---------+------+------+--------------+--------+------+------+------+------+------+-----------+--------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ----+---------+------+------+--------------+--------+------+------+------+------+------+-----------+---------
Примечание. Строки, отражающие ежемесячные суммарные данные по каждому виду ценных бумаг, включаемые в журнал в соответствии с пунктами 57, 61 настоящей Инструкции, должны содержать следующие сведения: наименование филиала; суммарное количество учтенных договоров; суммарное количество соглашений об изменении договоров; суммарное количество соглашений о расторжении договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа 3) (например, октябрь 2010 года); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4); количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки; количество ценных бумаг, условия совершения сделок с которыми были расторгнуты (графа 10); общая сумма по учтенным договорам; общая сумма расторгнутых договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 11).
Приложения к документу:
- Журнал учета сделок с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров поручения, комиссии, доверительного управления.pdf (Adobe Reader)
Какие документы есть еще:
Что еще скачать по теме «Журнал»:
- Журнал учета служебных собак
- Журнал учета содержащихся и (или) разведенных в неволе диких животных, относящихся к видам, включенным в Красную книгу Республики Беларусь, либо являющихся образцами СИТЕС
- Журнал учета состояния и готовности аэродрома к полетам
- Журнал учета списанных защитных сооружений гражданской обороны
- Журнал учета средств контроля
- Журнал учета средств и систем охраны, установленных на охраняемых объектах, жилых домах (помещениях) граждан
- Журнал учета средств измерений, применяемых для наблюдения параметров средств сигнализации
- Журнал учета средств измерений службы контроля качества
- Журнал учета стационарных источников выбросов и их характеристик. Форма № ПОД-1
- Журнал учета талонов
- Каким должен быть правильно составленный трудовой договор
Трудовой договор определяет взаимоотношения работодателя и сотрудника. От того, насколько досконально будут учтены условия взаимоотношения сторон, его заключивших, зависит соблюдение сторонами прав и обязательств, им предусмотренных. - Как грамотно составить договор займа
Взятие денег в заем – явление, достаточно, характерное и распространенное для современного общества. Юридически правильным будет оформить кредитный заем с последующим возвратом средств документально. Для этого стороны составляют и подписывают договор займа. - Правила составления и заключения договора аренды
Ни для кого не секрет, что юридически грамотный подход к составлению договора или контракта является гарантией успешности сделки, ее прозрачности и безопасности для контрагентов. Правоотношения в сфере найма не исключение. - Гарантия успешного получения товаров – правильно составленный договор поставки
В процессе хозяйственной деятельности многих фирм наиболее часто используется договор поставки. Казалось бы, этот простой, по своей сути, документ должен быть абсолютно понятным и однозначным.
- Все договоры
- Все бланки
- Авторский договор, авторский заказ
- Агентский, субагентский договор и соглашение
- Договор аренды, субаренды: недвижимости, имущества
- Договор банковского счета, вклада-депозита, обслуживания
- Брачный договор, контракт, семья
- Договор безвозмездного пользования, оказания услуг
- Договор возмездного оказания услуг
- Договор гарантии и гарантийного обслуживания
- Договор дарения, пожертвования
- Договор доверительного управления
- Договор займа, беспроцентного займа
- Договор задатка, аванса
- Договор залога недвижимости, имущества, прав
- Договор комиссии, субкомиссии на покупку, продажу
- Договор концессии, франчайзинга
- Договор купли-продажи товара, имущества, акций
- Договор лизинга, сублизинга, финансовой аренды
- Лицензионный, сублицензионный договор
- Договор мены, бартера, обмена
- Договор найма, поднайма жилого помещения
- Договор на выполнение работ, оказание услуг
- Договор обучения, стажировки, переподготовки
- Договор перевода долга
- Договор подряда, субподряда
- Договор поручения, договор поручительства
- Договор поставки товара, продукции, оборудования
- Договор представительства: юридического, коммерческого
- Договор о совместной деятельности
- Договор страхования, перестрахования
- Договор уступки требований, договор цессии
- Договор хранения товара, имущества
- Трудовой договор, контракт, соглашение
- Удостоверительная надпись
- Прочие договора